Documentación

Auditorias; Informes de Gestión;

La actualización del Mapa de Riesgos del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle – INTEP, se realiza a través de una labor de acompañamiento y asesoría realizada por la Oficina de Control Interno a cada uno de los procesos y dependencias.

Cada responsable de proceso evaluó los resultados obtenidos de la ejecución de las acciones de tratamiento de los riesgos propuestas, para identificar cuáles se evitaron, redujeron, compartieron o asumieron, dejando evidencia a través de los informes de autoevaluación del control.

Seguidamente, se procedió a realizar los ajustes necesarios al Mapa de Riesgos de cada proceso, actualizando el objetivo reportado en la fecha de caracterización, detectando los nuevos posibles riesgos o los que se mantienen, identificando las consecuencias, impacto, probabilidad y nivel del riesgo.

De acuerdo a la valoración realizada se elaboraron las políticas de administración de riesgo, como opción para tratarlos, permitiendo tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de manejo, que establecen las guías de acción necesarias a todos los servidores de la entidad, definidas con sus respectivos responsables, tiempos e indicadores.

Finalmente, cada proceso hizo entrega a la dependencia de Control Interno del Mapa de Riesgos actualizado.

 Ver INFORME EVALUACIÓN GESTIÓN DEL RIESGO - DICIEMBRE DE 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

La actualización del Mapa de Riesgos del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle – INTEP, se realiza a través de una labor de acompañamiento y asesoría realizada por la Oficina de Control Interno a cada uno de los procesos y dependencias.

Cada responsable de proceso evaluó los resultados obtenidos de la ejecución de las acciones de tratamiento de los riesgos propuestas, para identificar cuáles se evitaron, redujeron, compartieron o asumieron, dejando evidencia a través de los informes de autoevaluación del control.

Seguidamente, se procedió a realizar los ajustes necesarios al Mapa de Riesgos de cada proceso, actualizando el objetivo reportado en la fecha de caracterización, detectando los nuevos posibles riesgos o los que se mantienen, identificando las consecuencias, impacto, probabilidad y nivel del riesgo.

De acuerdo a la valoración realizada se elaboraron las políticas de administración de riesgo, como opción para tratarlos, permitiendo tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de manejo, que establecen las guías de acción necesarias a todos los servidores de la entidad, definidas con sus respectivos responsables, tiempos e indicadores.

Finalmente, cada proceso hizo entrega a la dependencia de Control Interno del Mapa de Riesgos actualizado.

 Ver INFORME EVALUACIÓN DEL RIESGO FINANCIERO - DICIEMBRE DE 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

TÍTULO DE LA AUDITORÍA: Auditoría proceso de cierre fiscal vigencia 2020 del INTEP.

FECHA DE LA AUDITORÍA: Del 1 al 8 de febrero de 2021.

PERIODO EVALUADO: Vigencia 2020.

PROCESO AUDITADO: P07 Gestión Financiera, Presupuestal y Contable.

LÍDER DEL PROCESO I JEFE DE DEPENDENCIA / COORDINADOR: Juan Carlos Moná Pulgarín.

AUDITORA: María del Socorro Valderrama Campo.

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Verificar el cumplimiento de las normas y políticas que regulan la operación del cierre fiscal del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle - INTEP, determinando la validez de los resultados y analizando los hechos que estén debidamente soportados.

ALCANCE: Cierre fiscal vigencia 2020.

 Ver AUDITORÍA PROCESO CIERRE FISCAL DEL INTEP FEBRERO DE 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

PROCESO ASOCIADO: P13 Evaluación Independiente

FECHA: Roldanillo, 29 de enero de 2021

ELABORADO POR: María del Socorro Valderrama Campo

ENTREGADO A: Germán Colonia Alcalde – Rector, Integrantes Comité de Desempeño y Gestión Institucional, Integrantes Comité Institucional de Coordinación de Control Interno

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento del registro y reporte a los entes del estado de los procesos contractuales institucionales

MARCO DE REFERENCIA:

Ley 1150 de 2007: Por medio de la cual se introducen medidas para la eficiencia y la transparencia en la Ley 80 de 1993 y se dictan otras disposiciones generales sobre la contratación con Recursos Públicos, publicada en el Diario Oficial No. 46.691 de 16 de julio de 2007.

Ley 1474 de 2011: Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.

Ley 1563 de 2012: Por medio de la cual se expide el Estatuto de Arbitraje Nacional e Internacional y se dictan otras disposiciones'.

Ley 1778 de 2016: Por la cual se dictan normas sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción transnacional y se dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupción, publicada en el Diario Oficial No. 49.774 de 2 de febrero de 2016.

ALCANCE: Proceso contractuales reportados a la Contraloría Departamental del Valle del Cauca, vigencia 2020. La auditoría se llevó a cabo del 7 al 29 de enero de 2021.

 Ver INFORME FINAL AUDITORÍA VERIFICACIÓN CONTRATACIÓN ENERO DE 2021.

Auditorias; Informes de Gestión;

ENERO DE 2021

AUDITORÍA VERIFICACIÓN RENDICIÓN DE LA CUENTA VIGENCIA 2020-2

FECHA: Roldanillo, 29 de enero de 2021

ELABORADO POR: María del Socorro Valderrama Campo ENTREGADO A: Germán Colonia Alcalde – Rector, EQUPO AUDITOR: María del Socorro Valderrama Campo

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento del reporte de las actuaciones institucionales en el aplicativo de Rendición Cuentas en Línea – RCL, de la Contraloría Departamental del Valle del Cauca.

ALCANCE: Rendición de cuentas reportada a la Contraloría Departamental del Valle del Cauca, vigencia segundo semestre 2020.

 Ver INFORME AUDITORíA VERIFICACIÓN RENDICIÓN DE LA CUENTA VIGENCIA SEGUNDO SEMESTRE 2020 - ENERO DE 2021.

Auditorias; Informes de Gestión;

PROCESO ASOCIADO: EVALUACIÓN INDEPENDIENTE

FECHA: Roldanillo, 28 de enero de 2022

ENTREGADO A: Magíster Germán Colonia Alcalde, Rector, Integrantes Comité de Desempeño y Gestión Institucional, Integrantes Comité Institucional de Coordinación de Control Interno

INFORMACIÓN GENERAL DE LA AUDITORÍA.

PROCESO AUDITADO: Gestión de Talento Humano

AUDITOR LÍDER: María del Socorro Valderrama Campo (Quien consolidó el informe)

EQUIPO AUDITOR: No aplica

AUDITADOS: William Gómez Valencia, Secretario General Carolina Vinasco Varela, DFA Talento Humano

OBJETIVO: Verificación de la inclusión de los temas de integridad en los procesos de inducción de los funcionarios del INTEP

ALCANCE: Realización del curso virtual “Integridad, Transparencia y Lucha contra la corrupción” durante la vigencia 2021.

 Ver INFORME AUDITORÍA VERIFICACIÓN INTEGRIDAD Y TRANSPARENCIA - ENERO DE 2022.

Auditorias; Informes de Gestión;

FECHA: 1 de julio 2021

PRESENTADO POR: María del Socorro Valderrama Campo. Profesional Universitario oficina de Control Interno

OBJETIVO: Presentar el Informe de la auditoría realizada a la estrategia de la Audiencia Pública de Rendición de Cuentas del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle - INTEP, correspondiente a la vigencia 2020.

 Ver INFORME DE AUDITORÍA AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS VIGENCIA - 2020 - JULIO DE 2021.

Auditorias; Informes de Gestión;

FECHA: 3 de julio 2020

PRESENTADO POR: María del Socorro Valderrama Campo. Profesional Universitario oficina de Control Interno

OBJETIVO: Presentar el Informe de la auditoría realizada a la estrategia de la Audiencia de Rendición de Cuentas del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle - INTEP, correspondiente a la vigencia 2019.

 Ver INFORME DE AUDITORÍA AUDIENCIA DE RENDICIÓN DE CUENTAS VIGENCIA - 2019 - JULIO DE 2020.

Informes Financieros;

 Ver ARQUEO DE CAJA MENOR - ABRIL DE 2021.

 Ver ARQUEO DE CAJA MENOR - JUNIO DE 2021.

 Ver ARQUEO DE CAJA MENOR - SEPTIEMBRE DE 2021.

Documentos; Políticas, lineamientos y manuales;

EVALUACIÓN, MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN OFICINA DE CONTROL INTERNO

Este manual es una guía para orientar metodológicamente a los procesos en la identificación, análisis y valoración de los riesgos presentes en el desarrollo de sus actividades, y permite definir un lenguaje unificado en toda la Institución de las prácticas de administración del riesgo establecidas e implementadas.

Adicionalmente, permite orientar la definición de los planes de acción que deben establecer cada uno de los procesos con el fin de mitigar y prevenir los riesgos, y así enfocar los esfuerzos a la mejora estableciendo responsabilidades, políticas y seguimiento a estas acciones

Administración de Riesgos o Gerencia de Riesgos: Disciplina de la dirección moderna de muy alto nivel dentro de la Entidad para definir un conjunto de estrategias que a partir de los recursos (físicos, humanos y financieros) logre en el corto plazo, mantener la estabilidad financiera de la Institución, protegiendo los activos e ingresos, y en el largo plazo, minimizar las pérdidas ocasionadas por la ocurrencia de dichos riesgos.

Administración del Riesgo: Se define como el conjunto de elementos de control que, al interrelacionarse, permiten a la entidad evaluar aquellos eventos negativos, tanto internos como externos, que puedan afectar o impedir el logro de sus objetivos institucionales o los eventos positivos que permitan identificar oportunidades para un mejor cumplimiento de su función.

 Ver MANUAL DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO INSTITUCIONAL.