Documentación

Auditorias; Informes de Gestión;

Proceso involucrado: Gestión del Talento Humano, Noviembre de 2020.

TÍTULO DE LA AUDITORÍA: Auditoría al cumplimiento del Protocolo de bioseguridad para hacer frente a la pandemia COVID-19 en el INTEP.

FECHA DE LA AUDITORÍA: 30 de septiembre hasta el 31 de octubre de 2020.

PERIODO EVALUADO: vigencia 2020.

PROCESO AUDITADO: Gestión del Talento Humano: Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST

LÍDER DEL PROCESO I JEFE DE DEPENDENCIA / COORDINADOR: Ana Beatriz Jaramillo Abadía

AUDITORES: María del Socorro Valderrama Campo

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Evaluar la interiorización entre los funcionarios del INTEP, del protocolo de bioseguridad.

ALCANCE: La presente auditoria evaluará los avances obtenidos por el INTEP en la implementación del LA Resolución 666 de 2020 hasta octubre de 2020.

 Ver AUDITORÍA AL CUMPLIMIENTO DEL PROTOCOLO DE BIOSEGURIDAD PARA HACER FRENTE A LA PANDEMIA COVID-19.

Auditorias; Informes de Gestión;

TÍTULO DE LA AUDITORÍA: Auditoría Contratación en el marco de la urgencia manifiesta declarada en el marco de la pandemia COVID- 19 del INTEP.

FECHA DE LA AUDITORÍA: 8 de mayo de 2020. PERIODO EVALUADO: marzo a mayo de 2020 PROCESO AUDITADO: P08 Gestión de Contratación.

AUDITORA: María del Socorro Valderrama Campo.

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Verificar el cumplimiento de las normas y políticas que regulan la operación del cierre fiscal del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle - INTEP, determinando la validez de los resultados y analizando los hechos que estén debidamente soportados.

ALCANCE: Contratos celebrados con base en la urgencia manifiesta por Covid-19.

 Ver AUDITORÍA CONTRATACIÓN URGENCIA MANIFIESTA INTEP - MAYO 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

Proceso: Evaluación Independiente

TÍTULO DE LA AUDITORÍA: Auditoría al resultado de desempeño institucional vigencia 2020

FECHA DE LA AUDITORÍA: junio 21 de 2021

PERIODO EVALUADO: Vigencia 2020.

PROCESO AUDITADO: Todos los procesos institucionales

LÍDER DEL PROCESO I JEFE DE DEPENDENCIA / COORDINADOR: Jefe de Planeación

AUDITORA: María del Socorro Valderrama Campo.

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Dar a conocer el resultado del FURAG presentado por el Departamento Administrativo de la Función Pública - vigencia 2020.

ALCANCE: Reporte de la página web del Departamento Administrativo de la Función Pública que se encuentra en el siguiente link https://www.funcionpublica.gov.co/web/mipg/resultados-medicion

 Ver INFORME AUDITORÍA AL RESULTADO DE DESEMPEÑO INSTITUCIONAL VIGENCIA 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

Proceso: Evaluación Independiente

TÍTULO DE LA AUDITORÍA: Auditoría al resultado de desempeño institucional vigencia 2020

FECHA DE LA AUDITORÍA: junio 21 de 2021

PERIODO EVALUADO: Vigencia 2020.

PROCESO AUDITADO: Todos los procesos institucionales

LÍDER DEL PROCESO I JEFE DE DEPENDENCIA / COORDINADOR: Jefe de Planeación

AUDITORA: María del Socorro Valderrama Campo.

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Dar a conocer el resultado del FURAG presentado por el Departamento Administrativo de la Función Pública - vigencia 2020.

ALCANCE: Reporte de la página web del Departamento Administrativo de la Función Pública que se encuentra en el siguiente link https://www.funcionpublica.gov.co/web/mipg/resultados-medicion

 Ver INFORME AUDITORÍA AL RESULTADO DEL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL VIGENCIA 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

 Ver SEGUIMIENTO PLAN ESTRATÉGICO DE TALENTO HUMANO.

Auditorias; Informes de Gestión;

La actualización del Mapa de Riesgos del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle – INTEP, se realiza a través de una labor de acompañamiento y asesoría realizada por la Oficina de Control Interno a cada uno de los procesos y dependencias.

Cada responsable de proceso evaluó los resultados obtenidos de la ejecución de las acciones de tratamiento de los riesgos propuestas, para identificar cuáles se evitaron, redujeron, compartieron o asumieron, dejando evidencia a través de los informes de autoevaluación del control.

Seguidamente, se procedió a realizar los ajustes necesarios al Mapa de Riesgos de cada proceso, actualizando el objetivo reportado en la fecha de caracterización, detectando los nuevos posibles riesgos o los que se mantienen, identificando las consecuencias, impacto, probabilidad y nivel del riesgo.

De acuerdo a la valoración realizada se elaboraron las políticas de administración de riesgo, como opción para tratarlos, permitiendo tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de manejo, que establecen las guías de acción necesarias a todos los servidores de la entidad, definidas con sus respectivos responsables, tiempos e indicadores.

Finalmente, cada proceso hizo entrega a la dependencia de Control Interno del Mapa de Riesgos actualizado.

 Ver INFORME EVALUACIÓN GESTIÓN DEL RIESGO - NOVIEMBRE DE 2021.

Auditorias; Informes de Gestión;

La actualización del Mapa de Riesgos del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle – INTEP, se realiza a través de una labor de acompañamiento y asesoría realizada por la Oficina de Control Interno a cada uno de los procesos y dependencias.

Cada responsable de proceso evaluó los resultados obtenidos de la ejecución de las acciones de tratamiento de los riesgos propuestas, para identificar cuáles se evitaron, redujeron, compartieron o asumieron, dejando evidencia a través de los informes de autoevaluación del control.

Seguidamente, se procedió a realizar los ajustes necesarios al Mapa de Riesgos de cada proceso, actualizando el objetivo reportado en la fecha de caracterización, detectando los nuevos posibles riesgos o los que se mantienen, identificando las consecuencias, impacto, probabilidad y nivel del riesgo.

De acuerdo a la valoración realizada se elaboraron las políticas de administración de riesgo, como opción para tratarlos, permitiendo tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de manejo, que establecen las guías de acción necesarias a todos los servidores de la entidad, definidas con sus respectivos responsables, tiempos e indicadores.

Finalmente, cada proceso hizo entrega a la dependencia de Control Interno del Mapa de Riesgos actualizado.

 Ver INFORME EVALUACIÓN GESTIÓN DEL RIESGO - DICIEMBRE DE 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

La actualización del Mapa de Riesgos del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle – INTEP, se realiza a través de una labor de acompañamiento y asesoría realizada por la Oficina de Control Interno a cada uno de los procesos y dependencias.

Cada responsable de proceso evaluó los resultados obtenidos de la ejecución de las acciones de tratamiento de los riesgos propuestas, para identificar cuáles se evitaron, redujeron, compartieron o asumieron, dejando evidencia a través de los informes de autoevaluación del control.

Seguidamente, se procedió a realizar los ajustes necesarios al Mapa de Riesgos de cada proceso, actualizando el objetivo reportado en la fecha de caracterización, detectando los nuevos posibles riesgos o los que se mantienen, identificando las consecuencias, impacto, probabilidad y nivel del riesgo.

De acuerdo a la valoración realizada se elaboraron las políticas de administración de riesgo, como opción para tratarlos, permitiendo tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de manejo, que establecen las guías de acción necesarias a todos los servidores de la entidad, definidas con sus respectivos responsables, tiempos e indicadores.

Finalmente, cada proceso hizo entrega a la dependencia de Control Interno del Mapa de Riesgos actualizado.

 Ver INFORME EVALUACIÓN DEL RIESGO FINANCIERO - DICIEMBRE DE 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

TÍTULO DE LA AUDITORÍA: Auditoría proceso de cierre fiscal vigencia 2020 del INTEP.

FECHA DE LA AUDITORÍA: Del 1 al 8 de febrero de 2021.

PERIODO EVALUADO: Vigencia 2020.

PROCESO AUDITADO: P07 Gestión Financiera, Presupuestal y Contable.

LÍDER DEL PROCESO I JEFE DE DEPENDENCIA / COORDINADOR: Juan Carlos Moná Pulgarín.

AUDITORA: María del Socorro Valderrama Campo.

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Verificar el cumplimiento de las normas y políticas que regulan la operación del cierre fiscal del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle - INTEP, determinando la validez de los resultados y analizando los hechos que estén debidamente soportados.

ALCANCE: Cierre fiscal vigencia 2020.

 Ver AUDITORÍA PROCESO CIERRE FISCAL DEL INTEP FEBRERO DE 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

PROCESO ASOCIADO: P13 Evaluación Independiente

FECHA: Roldanillo, 29 de enero de 2021

ELABORADO POR: María del Socorro Valderrama Campo

ENTREGADO A: Germán Colonia Alcalde – Rector, Integrantes Comité de Desempeño y Gestión Institucional, Integrantes Comité Institucional de Coordinación de Control Interno

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento del registro y reporte a los entes del estado de los procesos contractuales institucionales

MARCO DE REFERENCIA:

Ley 1150 de 2007: Por medio de la cual se introducen medidas para la eficiencia y la transparencia en la Ley 80 de 1993 y se dictan otras disposiciones generales sobre la contratación con Recursos Públicos, publicada en el Diario Oficial No. 46.691 de 16 de julio de 2007.

Ley 1474 de 2011: Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.

Ley 1563 de 2012: Por medio de la cual se expide el Estatuto de Arbitraje Nacional e Internacional y se dictan otras disposiciones'.

Ley 1778 de 2016: Por la cual se dictan normas sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción transnacional y se dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupción, publicada en el Diario Oficial No. 49.774 de 2 de febrero de 2016.

ALCANCE: Proceso contractuales reportados a la Contraloría Departamental del Valle del Cauca, vigencia 2020. La auditoría se llevó a cabo del 7 al 29 de enero de 2021.

 Ver INFORME FINAL AUDITORÍA VERIFICACIÓN CONTRATACIÓN ENERO DE 2021.